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民事诉讼中的自认及其效力


　　徐 新

　　一、问题的提出

　　民事诉讼中的自认，是指当事人一方对他方所主张的不利于己的事实承认其为真实的意思表示。广义上的自认还包括对他方所提诉讼请求的承认，但一般均是指对事实的承认。自认是民事诉讼中一项重要的制度，因而多数国家对其皆有较为详细的规定。就其性质而言，无论在英美法系还是大陆法系，诉讼中的自认均具有证据法则的性质，亦即具有免除对方当事人举证责任的作用，其法定效力在于可以限制争执以及举证的范围。我国现行的民事诉讼法对自认制度没有作明确的、详细的正面规定，只在最高人民法院颁行的《关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见》的第７５条以司法解释的形式对自认制度作了确认，即一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求明确表示承认的，当事人无须举证。这一规定对弥补我国民事诉讼证据制度的缺陷有一定的积极意义，但是，其无法涵盖自认制度的丰富内涵，无法满足民事诉讼实践的客观需要，也因此在司法实践过程中出现了许多困境和问题。

　　第一，立法滞后于社会主义市场经济所需要的私权理念。根据我国民事诉讼法的有关规定，当事人的自认对人民法院没有任何拘束力。因为依据民事诉讼法的有关规定，自认乃是当事人陈述的一部分，对受诉法院来说，其仅是一种证据材料，与当事人的其他陈述没有什么区别。这样，人民法院完全可以抛开当事人的自认，而以其他证据作为认定案件事实的根据。此外，根据民事诉讼法第六十四条第二款的规定，受诉法院完全可以不予考虑当事人的自认而自行进行调查取证，并以其所调查收集的证据作为认定事实的根据来对案件作出裁判。笔者认为，只要一方当事人作出自认，即可免除对方当事人的举证责任，法院并以该自认之事实作为裁判的部分或者全部基础。否则，对诉讼效率和经济性的提高构成了影响，也和民事诉讼的私权本质背道而驰。

　　第二，滞后于司法实践，从而使得实践中的诸多问题无法处理。比如，在审判实践中，大量的民事经济案件当事人委托诉讼代理人后，往往不出庭参加诉讼。开庭审理时，对案件事实的陈述和自认、法庭调查中对证据的质证、法庭辩论等均由诉讼代理人进行，在审判过程中，时常遇到诉讼代理人就不利于被代理人的事实进行自认的问题。由于我国现行的民事诉讼法尚未就诉讼代理人对事实自认的问题作出规定，因而在审判实践中，如何认定其法律效力就成为一个非常复杂和困惑的问题。

　　第三，影响我国审判之效率和涉外诉讼的有效进行。民事诉讼迟延一直是我国司法实践领域存在的一个困境。在影响我国审判效率的诸多因素中，诉讼制度的不完善是其中的重要一环。自认制度由来已久，近代以来已经许多国家运用、发展和完善，其合理性程度是显而易见的，将其引入到我国的诉讼证据制度中去，亦能发挥其自身的功能，促进我国审判效率的提高以及程序公正、诉讼经济等价值目标的实现。同时可以预见，我国立法的滞后势必会对我国涉外诉讼产生不利的影响。

　　有鉴于此，本文拟对民事诉讼中的自认之内涵及其效力问题作一探讨，以期对我国的自认制度的建立和完善有所裨益。

　　二、不同主体的自认及其效力

　　首先需要明确的是，自认效力的产生必须符合一定的先决条件，即作出自认的主体必须具备相应的民事诉讼行为能力，享有在诉讼上处置的权能。在现实生活中，未成年人、精神病人等一些特殊主体在诉讼过程中作出某些承认，在诉讼上不应具有证明效力，只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。

　　１．当事人的自认及其效力

　　基于民事诉讼的私权性质，当事人一方有权对他方提出的对自己不利的事实予以承认。一经当事人自认即发生无庸举证的效力，他方当事人因此就该项事实的主张免除举证之责任。

　　自认的效力产生于自认规则，在当事人作出自认后，对法院亦发生拘束力，即法院不得对自认的事实再行判断，并以此作为断案的依据。但是，由于法院对自认事实的真实性不作判断，那么，若出现自认之事实与众所周知的事实或其他显著之事实相矛盾时，自认之事实是否依然对法院产生拘束力？笔者认为，法院解决民事纠纷应依当事人的意愿进行，当事人对该事实既然存在相一致的认识，就表明当事人双方不希望法院对该事实的真实性等再作判定，因此，即便该自认的事实与众所周知的事实相违背，也应对法院产生拘束力。自认对法院的效力适用不仅及于第一审法院，而且还对其上诉审法院产生拘束力，自认的效力还体现在对当事人的拘束力，即自认一经合法作出，一般不得撤回或变更为抗辩主张。

　　２．诉讼代理人的自认及其效力

　　我国民事诉讼法规定，诉讼代理人代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉和上诉，需要有委托人的特别授权。可见，从我国当事人自认制度的立法精神上来看，诉讼代理人只有在特别授权的情况下才有代为承认诉讼请求的权利，而没有对案件事实代为承认的权利。其中的意旨在于，当事人的陈述中所包含的对对方当事人事实主张的自认，属于当事人本人独自享有的权利而不授予诉讼代理人。这显然与设立代理权的法意不符，也不能适应我国司法审判的需要。在司法实践中，法院一般基于理性的考虑，赋予诉讼代理人代为自认案件事实而不为被代理人所否认的行为以证据上的证明力，因此，事实上，这也造成了司法审判于法无据的局面。但是，若诉讼代理人的自认并非出自当事人真实的意思表示?或者有证据证明代理人作出的自认与真实不符，而且其自认是由于错误而发生时，应允许当事人撤回或变更，但是，另一方面这种行为会对当事人的诉讼利益产生影响，同时也使简明的诉讼复杂化，因此，各国对这种撤回或变更的时间和举证责任等都施以严格的限制。

　　３．共同诉讼中的一人自认及其效力

　　共同诉讼中的自认问题主要涉及到其中一人的自认其效力是否及于共同诉讼中的主体。我国民事诉讼法第五十三条第二款规定，“共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。”据此可以认为，若诉讼行为中包含自认，则在必要共同诉讼中，其中一人的自认行为只有经其他人的认可，该自认行为方能对其他人发生效力，若其他人并未认可，则该自认行为对其他人自无效力可言；在普通共同诉讼中，其中一人的自认，对其他人始终不产生效力。可见，我国的立法旨意在于以其他共同诉讼人的主观认可为产生效力之要件，旨意与台湾地区的做法有所不同。台湾的立法例表明，共同诉讼中一人的自认行为若对其他共同诉讼人产生不利益，则对其他共同诉讼人不产生效力。由此可见，台湾地区关于自认制度的旨意在于以客观上产生利益之结果作为产生效力的要件，这似乎亦可作为我国自认制度完善之借鉴因素。

　　三、自认效力适用之限制

　　从理论的角度看，对自认的效力，应基于普通的情况下来确定其适用的规则范畴，从而作为一种证明方式，可以产生免除当事人举证责任之结果。但是，在特殊的情况下，或者出于诉讼政策的考虑，在法律上应对自认的效力施以限制，或者作为自认规则的一种例外。

　　１．诉讼外自认与自认

　　我国台湾地区学者李学灯先生认为，诉讼外的自认，仅为证据的一种，并无诉讼上自认的效力。该项自认即便与他方主张的事实相符，仅可作为法院依自由心证认定事实的资料，亦即其证据力如何，应由法院予以判断。他方不得援用此项自认为证据，并非因有此项自认而无庸举证。在其他诉讼事件中所作出的诉讼上的自认，而在本诉讼事件中，自应作为诉讼外的自认。我国建立和完善自认制度过程中也应明确规定诉讼外的自认不产生自认效力，可以作为一般证据使用，具体证据力由法官审酌判定。

　　２．司法认知的事实或推论事实与自认

　　对于应当予以司法认知的众所周知的事实和自然规律及定理、或者及于推论而得出的另一事实，日本学者兼子一等认为，自认应就具体事实而言，而对于法律判断或经验法则，即使双方当事人的陈述相一致也不得产生约束法院的效力。李学灯先生也认为，对于诸如自认的标的，基于经验法则，或依据显著事实，可以推定其为不可能的事实，也不应认为有发生自认的效力。我国的民事诉讼法对此并未作规定，在建立和完善自认制度的过程中，可以借鉴日本和台湾地区的做法，限定应予司法认知的显著事实不适用于自认。

　　３．和解、调解中的让步与自认

　　在和解、调解过程中，为求纠纷及早解决，当事人作出一些让步是必不可少的。若和解、调解生效，则无须详细讨论其中的让步对以后的影响；若和解、调解不成，那么当事人在和解、调解过程中作出的让步是否产生诉讼中自认之效力？因法律对此无明文规定，在司法实践过程中容易产生误解，当事人不敢轻易作出让步，这势必影响和解、调解之成立。事实上，和解与诉讼中的调解，以当事人相互作出让步，解决纠纷为目的，其与自认是显然有别的。因此，不宜赋予调解中的让步以自认之效力。
民航局


民用航空器维修人员合格审定的规定
民航局


目 录

第一章 总 则
第二章 维修人员执照
第三章 检验人员执照
第四章 附 则

第一章 总 则
第一条 依据
为了加强对民用航空器维修人员的管理，保证民用航空器持续适航和飞行安全，根据国务院1987年5月4日发布，6月1日起施行的《中华人民共和国民用航空器适航管理条例》，制定本规定。
第二条 定义
（一）维修人员：本规定中的维修人员是指民用航空器维护人员、修理人员和维修检验人员。
（1）维护人员：指直接对民用航空器及其动力装置、螺旋桨（旋翼）、机载设备、系统和零部件等进行维护、保养、定期检修（包括小修理、小改装）的人员。
（2）修理人员：指直接对民用航空器及其动力装置、螺旋桨（旋翼）、机载设备、零部件等进行修理、翻修或机体结构检修、重大改装的人员。
（3）维修检验人员：指对民用航空器按本条（一）项（1）、（2）目所列的维护或修理进行检验的人员。
（二）直接维修管理人员：指民用航空器使用和维修单位的工程技术、质量保证和生产管理部门的负责人及其下属各级在技术文件上有签署权的人员。
第三条 适用范围
凡从事民用航空器维护、修理、维修检验和直接维修管理的人员适用本规定。
第四条 执照种类
（一）维修人员执照；
（二）检验人员执照。
第五条 执照的主管部门
中国民用航空局（以下简称民航局）航空器适航司负责维修人员执照和检验人员执照（以下简称执照）的颁发、监督、检查和管理工作。
第六条 对外国颁发的维修人员证件的认可及外籍维修人员管理
（一）持有外国政府适航主管部门颁发的维修人员证件的外籍人员，如欲在中国境内从事维修、放行、检验或者进行有关维修管理在中国登记的民用航空器，须经民航局适航管理部门对其进行资格和所持证件的审查、颁发认可证后，方能从事相应的工作。
（二）不持有外国政府适航主管部门颁发的维修人员证件的外籍人员，如欲在中国境内从事维修、放行、检验或进行有关维修管理在中国登记的民用航空器，应持有该人员所在国政府适航主管部门颁发的等效证明，经民航局适航管理部门审核、颁发认可证后，方能从事相应的工作。
（三）任何外籍人员如欲在中国境内从事维修、放行、检验或进行有关维修管理在中国登记的民用航空器，均可按本规定向民航局适航管理部门提出申请，经考试合格后获得中国民用航空局颁发的民用航空器维修人员执照。
（四）任何外籍人员在中国境外从事维修、放行、检验或进行有关维修管理在中国登记的民用航空器，应符合民航局颁发的《维修许可审定》（ＣＣＡＲ－145）的有关要求。
第七条 执照的存放
持照人必须随时携带执照或将执照存放在其通常行使执照权限的工作区域内，以便接受民航局适航管理部门的检查。
第八条 执照的有效期
（一）执照在其被暂停吊销前长期有效。
（二）外国维修人员证件认可证有效期最长不得超过原外国证件的有效期。
第九条 执照的遗失、损坏及内容变更
（一）执照遗失，持照人应立即向民航局适航管理部门办理遗失手续，并提出申请，说明原因，由所在单位审核后，报民航局适航管理部门补发。
（二）执照损坏，持照人要求更换时，应将原执照交回民航局适航管理部门，申请更换。
（三）变更执照上的姓名、通讯地址时，由持照人所在单位向民航局适航管理部门申报，并提交：
（1）所在单位的证明；
（2）原颁发的执照。
第十条 费用
执照的颁发、补发、更换须按有关规定交纳费用。

第二章 维修人员执照
第十一条 执照的类别及专业
（一）维修人员执照类别分为维护类和修理类。维护类执照包括基础部分和机型及其专业部分；修理类执照包括基础部分和专业部分。
（二）专业区分及代号：
（1）航空器机体—Ａ；
（2）动力装置—Ｐ；
（3）航空电器—Ｅ；
（4）航空仪表—Ｉ；
（5）航空无线电—Ｒ；
（6）航空电子—ＡＶ。
（三）维修人员执照的类别和专业，可以一项或几项签署。
第十二条 申请资格
（一）欲取得维修人员执照基础部分者必须：
（1）年满21岁，身体检查合格；
（2）具有中专以上航空技术专业学历（或同等学历）或维修上岗合格证；
（3）具备民航局要求的航空维修基础知识，掌握有关适航规章的内容。
（二）欲取得维修人员执照机型、专业部分者必须：
（1）取得维修人员执照基础部分；
（2）近四年内具有从事维修工作累计三年以上的经历；
（3）对所申请的机型、专业进行过专门培训并成绩合格。
第十三条 执照基础部分的申请
（一）凡符合本章第十二条（一）项所规定资格的人员，均可向民航局适航管理部门提出申请。
（二）申请人须由所在单位推荐，并提交如下文件：
（1）正确填写的“维修人员执照申请书”；
（2）申请日之前60天内的健康证明；
（3）学历证明或所在单位的上岗合格证复印件。
（三）申请书自民航局适航管理部门受理后一年内有效。
第十四条 执照基础部分的考试
（一）执照基础部分的考试必须由民航局适航管理部门的委任主考代表执考。
（二）执照基础部分的考试包括笔试、口试和实际操作，各项考试成绩70分为合格。
（三）考试不合格者，六个月后方可再次申请考试。
（四）考试期间有任何作弊或其他未经许可的行为者，取消该次考试资格，自取消之日起二年内不得申请维修人员执照。
第十五条 执照基础部分的颁发
民航局适航管理部门依据申请人的申请书和委任主考代表签署的考试成绩单，对申请人办理和颁发执照。
第十六条 执照机型专业部分的考试与签署
（一）凡符合本章第十二条（二）项所规定资格的人员申请执照机型、专业部分的考试，可由该人员所在的民用航空器使用和维修单位推荐并给予培训。
（二）执照的机型、专业部分的考试由民航局适航管理部门认可的民用航空器使用和维修单位，按民航局适航管理部门的要求组织实施。
（三）执照的机型、专业部分的考试包括笔试、口试和实际操作，各项考试成绩70分为合格。
（四）考试合格，由民用航空器使用和维修单位将申请人的机型、专业部分考试成绩，报民航局适航管理部门签署批准。
（五）在国内、外航空产品制造厂或有关培训部门进行机型、专业培训，并取得合格证的维修人员，不需要另行考试，其执照的机型、专业部分由所在单位直接报民航局适航管理部门审核认可后签署批准。
第十七条 持照人的权限和责任
（一）只通过执照基础部分考试合格的人员，不具备独立从事维修工作的资格。
（二）通过执照机型、专业部分考试合格的人员，经民航局适航管理部门在其执照上签署相应机型、专业后，方具有从事执照上注明的维修工作的资格。持照人对其维修工作质量负责，并承担适航责任。
（三）持照人具有对其执照上所注明维修工作的签署放行资格。
整机放行人员须经所在或委托单位的正职负责人批准，并报民航局适航管理部门备案后，才具有合法的整机放行权力。
（四）只有取得执照的人员，才能担任直接维修管理工作，并承担适航责任。
（五）未取得执照的人员，必须在持照人的指导或监督下工作。
第十八条 执照暂停或吊销
（一）执照在下列情况之一时，将被暂停或吊销：
（1）持照人违反有关规定，情节严重；
（2）民航局适航管理部门检查或抽查时不合格；
（3）连续中断与执照相对应的工作（业务培训除外）二年以上；
（4）涂改或转借执照；
（5）民航局适航管理部门确认的其他情况。
（二）执照在暂停期限届满后，方可恢复其效力。
（三）执照一经吊销，自吊销之日起，原持照人一年后方可重新申请执照。重新申请执照，按本规定第十三条至第十六条规定和程序办理。

第三章 检验人员执照
第十九条 执照类别
（一）维护检验：该类检验执照适用于民用航空器及其机载设备、各系统的各级维护（含小修理、小改装）工作的检验人员。该执照注明所检验的民用航空器型号及其检验专业。
（二）修理检验：该类检验执照适用于民用航空器的翻修、结构检查、改装以及机载设备、零部件修理工作的检验人员。该执照注明所检验的专业。
第二十条 申请资格
（一）持有维修人员执照。
（二）具有五年以上本专业维修工作的经历和中专以上文化程度。
（三）符合民航局颁发的《维修许可审定》（ＣＣＡＲ145）的有关要求。
（四）熟悉适航法规内容和本单位质量控制及检验制度，具备质量管理知识。
（五）身体健康。
第二十一条 申请与颁发
（一）执照申请人应填写“民用航空器维修检验人员执照申请书”，报申请人所在单位质量管理部门。
（二）质量管理部门接到申请书后，按本章第二十条的规定对申请人进行资格审查。
（三）质量管理部门对申请人进行考试或考核，对合格者填写“民用航空器维修检验人员执照申报表”和“考试或考核成绩单”报民航局适航管理部门。
（四）民航局适航管理部门接到“申报表”和“成绩单”后，按本章第二十条进行审核，并根据情况进行适航规章方面的考试或考核，对符合要求者颁发检验人员执照。
第二十二条 持照人的权限和责任
（一）持照人按检验人员执照注明的维护机型或修理专业实施维修检验或监督工作。
（二）持照人对其检验工作的质量负责，并承担适航责任。
（三）持照人在权限范围内有行使质量否决的权力。
（四）持照人有权越级反映质量问题。
第二十三条 执照的暂停或吊销发生下列情况之一时，执照即被暂停或吊销：
（一）违反有关规定，情节严重；
（二）持照人连续中断检验工作一年以上（业务培训除外）；
（三）调离执照上注明专业的工作岗位；
（四）民航局适航管理部门确认的其他情况。
第二十四条 检验人员印章
（一）检验人员应有代表本人的专用检验印章和规定的代号。
（二）检验印章的格式由维修单位确定并刻制。检验人员的印记及签名应载入本单位《检验程序手册》或《维修管理手册》。

第四章 附 则
第二十五条 本规定的具体实施办法由民航局航空器适航司制定。
第二十六条 本规定由民航局负责解释。
第二十七条 本规定自发布之日起施行。民航局一九八三年八月二十三日民航办字第79号通知中的和一九八三年十月二十四日颁发的《中国民用航空机务工程条例》第五章中的“维修人员执照颁发程序及管理规则》同时废止。



1991年2月10日