关于对未排入污水集中处理设施单位的污水征收污水排污费问题的复函

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国家食品药品监督管理局


关于换发《药品经营企业许可证》工作的补充通知


国药管市[2000]369号


　　各省、自治区、直辖市药品监督管理局： 　　为做好《药品经营企业许可证》换证工作，妥善处理各地在开展换发《药品经营企业许可证》工作中遇到的问题，我局根据“关于换发《药品经营企业许可证》工作安排的通知” (国药管办［1999］242号)精神及部分省(区、市)药品监督管理部门意见，经研究，对换发《药品经营企业许可证》工作中的有关问题提出以下处理意见： 　　一、关于“药品委托代批发”问题　　　　(一)对于目前医药网点可以满足药品供应，不再需要“药品委托代批发”的地区，现有 “药品委托代批发”单位，可按零售企业换证标准和条件审查合格后，发给零售《药品经营企业许可证》。 　　(二)对于少数目前尚未建立供应网点且人口稀少的边远地区，按照《国务院批转国家医药管理局关于进一步治理整顿医药市场意见的通知》(国发［1990］29号)、《国务院办公厅关于继续整顿和规范药品生产经营秩序加强药品管理工作的通知》(国办发［1996］14号) 以及原国家医药管理局、卫生部《关于药品委托代理批发的联合通知》(国药企联字［1990］第487号)规定设立的“药品委托代批发”单位，经按规定验收合格后，可继续从事“药品委托代批发”业务，不予核发《药品经营企业许可证》。对“药品委托代批发”单位的具体管理办法我局将另行制定。 　　(三)对于将“药品委托代批发”业务承包、转让他人的，应限期予以纠正，纠正后，可按上述规定办理；拒不纠正的，要撤销其“药品委托代批发”业务资格。 　　(四)对那些连续半年以上未从事“药品委托代批发”业务的“药品委托代批发”单位，应撤销其“药品委托代批发”业务资格。 　　二、关于放射性药品、生化药品、生物制品经营企业的换证工作 　　(一)根据《国务院办公厅对国家医药管理局关于进一步加强药品管理工作有关问题请示的复函》(国办函［1995］25号)中原中国核工业总公司主管放射性药品经营管理工作；原内贸部负责与重要副食品有关的生化制药(即动物生化制药)管理的规定，对上述药品经营企业所换新证的核准经营范围，应不超出国办函［1995］25号文件规定的范围。 　　(二)根据“国务院办公厅转发卫生部、国家计委关于进一步加强血液制品生产管理报告的通知”(国办发［1990］31号)，对仅持有《药品经营企业许可证》的生物制品经营企业，此次换证，所核准的经营范围应仅限于原《药品经营企业许可证》中核定的“血液制品”等属于“生物制品”范畴内的药品。 　　三、关于“两证”不全的经营企业的换证工作 　　对因企业自身原因造成“两证”不全的，一律不予换证；对因行业或行政主管部门及其它政府部门违规、违纪审批造成“两证”不全的，一律不予换证。 　　四、关于“药品进出口代理”的问题 　　对外贸进出口企业中持有《药品经营企业合格证》、《药品经营企业许可证》，其经营方式为“进出口代理”的，不再予以换证。 　　五、关于《药品经营企业许可证》中经营方式和经营范围的核准 　　新版《药品经营企业许可证》中企业经营方式的核准内容统一称谓为： 　　(一)企业经营方式：批发、零售、零售连锁。 (二)企业经营范围：中药材、中成药、中药饮片、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、放射性药品、生物制品、诊断药品。 　　各省、自治区、直辖市药品监督管理部门，要尽快按照我局国药管办［1999］242号文件和“全国《药品经营企业许可证》换证工作会议”要求，精心安排，精心组织，积极稳妥地推进换证工作；要在做好《药品经营企业许可证》换证工作的同时，妥善处理历史遗留的各种问题，确保换证工作目标的实现。　　特此通知 　　 国家药品监督管理局　　 二○○○年八月二十一日'

中国证券监督管理委员会


关于申请设立基金管理公司若干问题的通知

证监基金字【2001】10号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：

　　为进一步规范基金管理公司的设立行为，促进基金管理公司发起人依法运作、严格自律，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十四条第（七）项的规定，现就申请设立基金管理公司若干问题通知如下：

　　一、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立。

　　二、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立。

　　三、符合《暂行办法》第二十四条规定条件的机构（以下简称“申请人”）申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按照本通知的要求，做好以下准备工作：

　　（一）规范证券投资行为

　　申请人已在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当参照中国证监会《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（证监发【2001】29号）的要求，向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。

　　（二）自觉接受监管

　　已提交自律承诺书的申请人应当向其注册地的中国证监会派出机构提交下列材料：

　　1、申请人基本情况，内容至少应当包括：（1）申请人名称与从事业务性质；（2）资金帐户与股东帐户（自有与委托管理帐户及其关联帐户）；（3）对证券交易行为负领导和直接责任人员的详细情况；（4）证券投资管理制度；（5）最近3年从业遵规守法情况；（6）机构法人与其股东及参股公司之间的关系等；

　　2、向证券交易所提交的自律承诺书；

　　3、中国证监会依据法律法规要求其补充的其他材料。

　　申请人基本情况发生重大变化的，应及时将变更后的有关材料提交注册地的中国证监会派出机构。

　　（三）开展准备工作

　　已提交自律承诺书和相关备案材料的申请人在申请筹建基金管理公司期间，可参照中国证监会有关基金管理公司规范运作的规定，就完善拟设立的基金管理公司治理结构，加强内部控制和风险防范机制，制定员工行为规范和纪律程序，开展对外交流活动等做好先期准备工作，并应在其申报材料中予以说明。

　　四、中国证监会派出机构应对辖区内申请人遵守自律承诺书的情况进行监督；证券交易所应对申请人证券投资与交易行为进行监控。

　　五、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月。在本通知印发以前经中国证监会确认已正式提交设立申请的除外。

　　六、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交、遵守自律承诺书的情况以及最近1年内证券投资行为是否符合规范要求的情况；经了解发现申请人有不遵守其自律承诺的行为的，中国证监会将不受理其作为基金管理公司发起人的申请，涉嫌违反法律法规的，另行调查处理。

　　七、承担原有投资基金清理规范工作的基金管理公司筹备组原则上比照以上要求办理相关事项，确有特殊情况的，视具体情况个别另行处理。

　　八、申请设立基金管理公司申报材料的制作和上报事宜另行通知。



　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年五月二十五日