转发市人防办关于《营口市人民防空专业队伍建设管理实施意见》的通知
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转发市人防办关于《营口市人民防空专业队伍建设管理实施意见》的通知
辽宁省营口市人民政府办公室
转发市人防办关于《营口市人民防空专业队伍建设管理实施意见》的通知
各市（县）、区人民政府，市政府各部门、各派出机构、各直属单位：
经市政府同意，现将市人防办关于《营口市人民防空专业队伍建设管理实施意见》转发给你们，请认真贯彻执行。
二〇一〇年一月十四日
营口市人民防空专业队伍建设管理实施意见
第一条 为防范和减轻战争空袭危害和重大自然灾害、人为事故灾害，规范人民防空（以下简称人防）专业队伍建设和管理，根据《中华人民共和国人民防空法》、《国务院、中央军委关于进一步推进人民防空事业发展的若干意见》（国发〔2008〕4号）和《国务院、中央军委关于规范国防后备力量队伍组建工作的意见》（国发〔2009〕17号）、《辽宁省人民政府办公厅、辽宁省军区司令部转发省人防办关于加强人民防空专业队伍建设意见的通知》（辽政办发〔2009〕112号）精神，制定本实施意见。
第二条 人防专业队伍是担负人防勤务的群众组织，是战时消除空袭后果和平时抢险救灾的骨干力量。加强人防专业队伍建设，是未来城市防空袭斗争和平时抢险救灾的需要，也是保卫国家安全，最大限度地减少国家和人民群众生命财产损失的需要。
第三条 加强人防专业队伍建设的目的是建设一支规模适当、组织健全、训练有素、装备精良、保障落实、反应迅速的人防专业队伍，不断提高遂行防空袭斗争和抢险救灾任务的能力，作到战时有作用，平时有作为。
第四条 人防专业队伍组建要适应高技术局部战争需要和信息化战争的特点，种类分为抢险抢修、医疗救护、治安、防化防疫、通信、运输、伪装示假、空中设障、电子对抗、网络攻防、心理防护等。
第五条 人防专业队伍的基本任务是：战时承担人防勤务、重要经济和政治目标防护、消除空袭后果、配合部队进行城市保卫；平时根据各级政府的要求，协助有关部门参加抢险救灾。
第六条 战时人防专业队伍的具体任务：
（一）抢险抢修专业队主要负责抢建、抢修人防工程、电力、道路、桥梁、供水、供气、广播电视及其他重要设施，抢救人员和重要物资，消除爆炸物。
（二）医疗救护专业队主要负责抢运抢救伤病员，指导群众进行自救互救。
（三）消防专业队主要负责重要目标、设施的防火、灭火，指导群众扑灭火灾，配合防化专业队进行洗消。
（四）治安专业队主要负责治安、警戒、保卫、交通管制，监督灯火管制，协助指挥人员、车辆就地疏散隐蔽。
（五）防化防疫专业队主要负责人防指挥所、重点人员掩蔽工程的防化保障，实施防化观测、侦察、检测和化验，对受污染人员、设备、物资及重要道路进行洗消，组织防疫灭菌，指导群众防护、洗消和进行“三防”（防核武器、防化学武器、防生物武器）知识教育。
（六）通信专业队主要负责为城市防空袭斗争指挥提供通信保障，抢修通信设施设备。
（七）运输专业队主要负责城市防空袭斗争中人员和物资的运输。
（八）伪装示假专业队主要负责对重要经济、政治目标进行伪装示假，减少重要目标遭敌空袭轰炸的几率。
（九）空中设障专业队主要负责对难以进行伪装示假的重要经济、政治目标采取施放气球等措施，减少重要目标遭敌空袭轰炸的几率。
（十）电子对抗专业队主要负责对敌人施放的电子干扰进行对抗，保障无线电指挥通信畅通。
（十一）网络攻防专业队主要负责对敌网络战进行有效攻击，防止敌对我指挥通信网络进行攻击和破坏，防止敌在互联网上进行反动宣传和动摇军心民心的虚假宣传。
（十二）心理防护专业队主要负责爱国主义、国防观念、战备思想、形势任务、防护知识教育，疏导群众心理障碍，动员群众积极参加防空袭斗争和消除空袭后果行动。
（十三）人防志愿者组织协助开展防空防灾知识宣传教育、参与消除空袭后果和灾害救援等行动。
第七条 平时人防专业队伍的具体任务是：按照“平战结合”的要求，承担所在单位的灾害、事故预防和灾害、事故救援任务；根据政府指令，积极参加社会抢险救灾行动。
第八条 人防专业队伍由各级人防主管部门会同同级军事机关根据城市防空袭斗争的需要提出计划，按照平战结合、专业对口、控制数量、提高质量和便于领导、便于指挥的原则，由各行业、业务主管部门负责组建。
第九条 人防专业队组建部门要根据队员工作变动情况和需要，及时调整人防专业队伍，确保组织落实。
第十条 成立市人防专业队协调组，组长由市人防办分管指挥工作的副主任兼任；副组长由各组建部门的分管领导兼任。
协调小组办公室设在市人防办指挥通信科，负责人防专业队日常训练、管理、后勤保障和协调组日常工作。
办公室实行联络员工作机制，由各专业队伍组建部门指定联络员，开展经常性工作。
第十一条 依法组建人防专业队伍是各行业、业务主管部门和机关、社会组织、企事业单位的义务。
第十二条 人防专业队伍组建应当符合统一编组、归口建设，条块结合、健全组织，保证质量、精干适用的要求。
统一编组、归口建设是指将人防专业队伍建设纳入民兵组织统筹规划，由各级人防部门统一制定本区域队伍组建计划，明确每支专业队伍担负的具体任务、组建范围、组建数量、编组方法，实行归口建设、管理、使用、保障。
条块结合、健全组织是指人防专业队伍的组建要坚持条块结合、以块为主的原则，队伍的编成要尽量与工作、生产、生活和规律体系相适应，按系统、按单位成建制组建。
保证质量、精干适用是指人防专业队伍的组成人员要具有一定的专业技能，其中专业干部和特殊专业技术人员的年龄可适当放宽；要优先将专业对口的退伍军人和各类技术人员编入队伍，切实提高队员质量。
人防专业队伍不得与预备役和担负支前等任务的民兵组织重叠，要作到一兵一职，实现平时抢险救灾与战时执行防空任务相统一。
第十三条 人防专业队伍按城区人口1‰—3‰的比例组建。
第十四条 人防专业队伍的编组要与工作、生产、行政组织相适应，实行分类编组。
第十五条 人防专业队伍要按照大队、中队、分队建立组织体制结构。大队下辖中队、中队下辖分队。
第十六条 人防专业队伍由下列部门负责组建：
抢险抢修专业队由建设、电力、交通、公用事业、广播电视等部门组建。
医疗救护专业队由卫生部门和各医疗单位组建。
治安、消防专业队由公安部门组建。
防化防疫专业队由卫生、环保、防疫部门和化工企业组建。
通信专业队由电信公司、移动通信公司、联通公司等单位组建。
运输专业队由交通运输部门和社会运输单位组建。
伪装示假、空中设障专业队由建设、公用事业部门和大型工业企业（集团公司）组建。
电子对抗专业队由无线电管理机构牵头，各通信公司组建。
网络攻防专业队由公安部门和通信部门组建。
心理防护专业队由宣传、文化广播电影电视、卫生等部门组建。
红十字会组织依法进行救护工作。
街道、社区依法组建人防志愿者组织。
第十七条 人防专业队伍组建后，由各组建单位对专业队伍组成人员予以公布，做到名册相符、官兵相识、职责明确、任务清楚。
第十八条 各级人防部门要结合每年的民兵整组对人防专业队伍进行整组。各行业、业务主管部门要根据队伍建设情况，及时调整人员，配齐干部。
第十九条 生产和行政组织有变动时，应及时调整人防专业队伍。
第二十条 人防专业队伍负责人由组建单位任命并报人防部门备案。
第二十一条 人防专业队伍的训练由人防部门负责组织，报同级军事机关备案。
各人防专业队伍组建部门每年年初根据本部门的实际情况提出年度训练计划，由人防部门审查汇总后下发执行。
人防专业队伍的训练在人防部门的监督指导下，由组建单位分别组织实施，人防部门负责检查、指导、考核、验收。
联合演习由人防部门负责组织实施。
第二十二条 人防专业队伍的训练内容分为共同科目和专业科目。共同科目主要以军事知识、人防知识为主，提高战时消除空袭后果和平时抢险救灾技能；专业科目以专业技术为主。
第二十三条 人防专业队伍的训练方法以结合工作和生产开展岗位训练为主，根据需要，适时组织脱产集中训练和综合性演习、演练。人防部门和各组建部门要根据实际情况，指导改进训练方法和手段，切实提高训练质量。
第二十四条 人防部门对人防专业队伍的训练实施分类指导。治安、消防专业队训练由本系统组织；抢险抢修、医疗救护、通信、运输、伪装示假、空中设障、电子干扰、网络攻防、心理防护等专业队，专业科目的训练应结合工作、生产，每年组织7至10天的在岗训练；防化专业队原则上每年组织15天的脱产集中训练，人员较多的可分批实施。
人防部门应有计划地组织专业队伍干部集训，不断提高其指挥能力。
第二十五条 人防部门应根据实际情况适时组织综合性演习、演练，以检验人防专业队伍的训练成果，提高人防专业队伍指挥机构组织指挥能力和专业队伍联合应急行动能力。
第二十六条 人防专业队伍的训练器材和经费保障：
（一）通用装备器材由专业队组建单位负责，防化专业队所需的专业设备、器材由专业队组建单位和人防部门共同组织保障。
（二）平时参加抢险救灾所消耗的装备、器材，由下达任务的部门负责保障。
（三）人防专业队员在训练、演习、演练中发生身体伤害，派出单位应视同工伤事故处理。
（四）人防专业队伍训练、演习、演练经费，纳入同级财政预算予以保障。
（五）人防专业队员的训练补助经费参照基干民兵标准执行。
第二十七条 人防专业队伍战时归市及市（县）、区人防指挥部指挥。
第二十八条 人防专业队伍平时的指挥、调度由行业、系统主管部门负责，日常管理工作由组建单位负责，接受人防部门的业务指导。
第二十九条 人防专业队伍在执行防空勤务、训练演练、消除空袭后果行动和平时的抢险救灾行动中，应悬挂人防专业队伍队旗。
人防专业队伍队旗由市人防指挥部统一设计、制作、授予。
第三十条 本实施意见自发布之日起施行。
中美两国反垄断起诉资格比较研究
陈承堂
关键词: 反垄断法/反垄断起诉资格/直接损害规则/反垄断损害
内容提要: 反垄断起诉资格作为反垄断民事诉讼的门槛性要件，是反垄断法私人实施机制的关键所在。通过对美国《克莱顿法》第4条与《中华人民共和国反垄断法》第50条的考察，我们发现这两个条文的文本结构是相同的。然而，在具有相同文本结构的背后是迥异的实务规则，即经过直接损害规则与反垄断损害理论层层过滤的反垄断起诉资格并不像最高人民法院所设想的那样——遭受“损失”并且与“本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织”都享有反垄断起诉资格。而《中华人民共和国反垄断法》第50条单倍损害赔偿的制度设计使得中国反垄断起诉资格的完善面临一个两难选择。
一、问题的提出
反垄断民事诉讼又称反垄断私人诉讼，是指公民、法人和其他组织等垄断行为利害关系人依据反垄断法直接向法院提起诉讼，以追究垄断行为人的民事责任尤其是损害赔偿责任的诉讼。[1]《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）第50条规定：“经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。”也就是说，我国法律明确了民事诉讼为《反垄断法》的一种实施方式。但是，就反垄断起诉资格[2]而言，“该条规定仅是一个宣示性的规定，要真正发挥作用有待于一些具体的制度性规定加以补充”。[3]为此，2008年7月28日发布并实施的《最高人民法院关于认真学习和贯彻〈中华人民共和国反垄断法〉的通知》（以下简称《通知》）规定：“当事人因垄断行为提起民事诉讼的，只要符合民事诉讼法第108条和反垄断法规定的受理条件，人民法院应当依法受理，并依法审判”。可见，只要符合《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称《民事诉讼法》）第108条和《反垄断法》第50条的规定，“人民法院可以直接受理受害人提起的反垄断民事诉讼”。[4]正如有学者指出的，“只要是因垄断行为受有损失的主体，不管其是竞争者、中间商、零售商，还是消费者，均可成为求偿权利人”。[5]
《通知》作出如是规定似乎并不是中国的独创，而是借鉴了其他国家的相关做法。因为，“纵观各国的反垄断立法，无论是以德国、日本、韩国为代表的统一立法模式，还是以美国为代表的分散立法模式，大多设有民事救济条款，明确规定了非法垄断行为侵犯他人利益时所应承担的民事赔偿法律责任”。[6]然而，根据美国的反垄断民事诉讼实践，联邦法院早就认为并不是产生于反垄断法违法行为的每一个损害都是《克莱顿法》第4条项下可补偿的。[7]“虽然联邦法院的起诉资格一直是接受传统的宪法学分析，但是反垄断法有其特有的起诉资格要件。”[8]易言之，反垄断起诉资格除了满足传统的宪法性要件之外，“反垄断原告必须满足额外的标准”。[9]
由此引发的问题是：根据这一表面相同的民事责任条款，遭受“损失”并且与“本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织”是否都可以享有反垄断起诉资格呢?由于“反垄断私人诉讼制度源于美国”，[10]笔者将以美国反垄断起诉资格理论为参照，反观中国反垄断起诉资格相关要件的缺陷，探讨其完善路径。
二、反垄断起诉资格的初步框架
（一）相同的文本结构
1.《克莱顿法》第4条
在美国，反垄断民事诉讼制度的确立已有一个多世纪。它最早规定于1890年《谢尔曼法》的第7条——“任何由于反垄断法所禁止的事项而遭受营业或财产损害的人，可在被告居住的、被发现或有代理机构的地区向美国地区法院提起诉讼，不论损害大小，一律给予其损害额的三倍赔偿及诉讼费和合理的律师费”。随后，“该条款被有效地‘搬到’24年之后制定的《克莱顿法》的第4条”。[11]根据《克莱顿法》第4条的规定，构成反垄断起诉资格要件的关键词包括：“人”、“损害”、“营业或财产”以及“由于”这一因果关系。[12]具体而言，“有资格提起《克莱顿法》第4条项下民事诉讼的‘人’包括自然人和法人，其中法人包括公司和社团”；[13]“为了符合第4条，原告的损害必须是一个法律上的损害——对法律权利的侵犯——有别于他作为公众的一员所遭受的损害”；[14]“原告必须证明他的‘损害’与被告的非法行为之间的某种因果联系”；[15]“所起诉的损害必须是原告的‘营业或财产’所遭受的，并且这些术语要按照它们一贯和通常的含义进行理解”。[16]
上述《克莱顿法》第4条的4个关键词形成了反垄断起诉资格两方面的限制：第一，原告必须是其“营业或财产”遭受损害的“人”；第二，违法行为与损害之间必须存在某种因果关系，也就是说，原告的损害必须是“由于”反垄断法所禁止的事项而出现的。上述第一个限制近年来已相当微弱。美国联邦最高法院认为，应赋予“任何人”和“营业或财产”术语以其“自然的广泛而又独特的意义”。因此，这一表达很少对私人原告依据反垄断法提起诉讼的权利形成障碍。[17]第二个限制“由于”术语只不过是一个原告证明他所遭受的“营业或财产”损害与被告的反垄断违法行为具有因果关系的通常要件，即他要证明事实上的因果关系。为了满足这一要件，原告只需要表明，该违法行为是他遭受损害的实质上的或重要的原因，而不在于它是唯一的原因。[18]
2.《反垄断法》第50条
根据《反垄断法》第50条的规定，经营者实施垄断行为，对他人造成损害的，学界一般认为其在性质上应属于侵权。[19]对此，我国台湾地区的学者也认为：“公平法违法之效果虽涉及刑事、行政、民事赔偿责任，如单就民事赔偿责任而言，其内容应属民事纠纷，基本上应以现代之损害赔偿法论为前提，但公平交易法应属特别法，故除公平法如有特别规定者外，方适用民法一般损害赔偿之规定”。[20]
虽然各国侵权行为的构成要件有不同的模式，但“侵权行为之构成要件，基本上应有‘行为’、‘损害’及‘因果关系’三者”。[21]国内学者确实也是从这三个要件阐述经营者实施垄断行为的民事责任的。[22]具体而言，经营者所实施的“垄断行为”是侵权责任的违法行为要件，给他人造成的“损失”是损害要件，此外，“垄断行为”与“损失”之间还须存在因果关系。
综上，通过对《克莱顿法》第4条与《反垄断法》第50条的考察，我们发现这两个条文的文本结构是相同的。因为在美国，最初的反垄断民事诉讼也被界定为侵权救济。[23]但是，文本结构的相同并不表明两者实务上的起诉资格规则就是一致的。对于采行判例法规则的美国，或许更应该考察的是其反垄断法判例中的起诉资格规则。
（二）迥异的实务规则
因为典型的反垄断违法行为将通过经济活动的“涟漪效应（ripple effect）”损害无数潜在的原告成员，联邦法院已通过对第4条嫁接一个起诉资格要件来限制获得三倍损害赔偿的救济，[24]所以，自从美国反垄断民事诉讼实施以来，“反垄断起诉资格分析的基本手段——抑或可能成为明显的障碍——是‘直接损害’规则”。[25]也就是说，“原告证明他‘由于’反垄断违法行为而遭受‘营业或财产’的‘损害’是不够的；他还必须证明该损害是直接对他造成的。为满足这一司法上建立的要件，原告必须表明他的损害不是其他人遭受损害的后果”。[26]该规则又被称为损害的直接性规则。直接损害规则仅允许那些被认为遭受了被禁止的反竞争活动的“直接的”或“最接近的”损害的人提起私人诉讼。那些宣称的损害被认为是反垄断违法行为的“间接的”、“遥远的”、“附属的”、“偶然的”或“派生的”结果的原告则被拒之门外。[27]在某种意义上，美国反垄断起诉资格法的发展主要来自于对直接损害规则的阐述。
1.直接损害规则的演化
反垄断起诉资格的直接损害规则是早期两个私人反垄断案件——“艾姆斯诉美国电报电话公司案”和“罗卜诉伊斯门柯达公司案”（以下简称“罗卜案”）的非正式产物。[28]该规则实际上产生于这两个案件所提出的公司法问题。两个案件的原告都是由于被告被指控的反垄断违法行为而破产的公司的股东。根据传统公司法理论，只有公司——而不是它的股东——可以提出诉讼以主张该公司所遭受的损害，法院在两个案件中都认为股东没有提起诉讼以主张他们的股票价值降低的起诉资格。[29]该理论在这里的运用应该是无可指责的。当然，随着公司法理论的发展，尤其是股东派生诉讼的兴起使得股东得以公司的名义提起诉讼。然而，在反垄断法语境下，当股东提起诉讼以主张实际上包含于公司的诉讼请求之内的赔偿时，则有必要防止可能产生的双重救济和多重诉讼。
尽管传统的公司法处理《克莱顿法》第4条项下的股东起诉资格问题绰绰有余，但在“罗卜案”中，法院为该裁决提供了一个可供选择的理由。法院认为，原告不能获得救济是因为他作为股东的损害是“间接的、遥远的，并且是附属的”，违法行为“针对的是该公司，而不是股东个人”。[30]有意思的是，由于“罗卜案”经常被援引，在本可以适用公司法理论而无需援引直接损害规则的案件中，这一规则却逐步演变为反垄断起诉资格的标准。并且自彼时起，该规则的运用几乎不存在例外。根据这一规则，法院否定了遭受损害的消费者的供应商、被许可人的许可方、经销商的特许人、雇员的雇主以及承租人的出租人的起诉资格。[31]此外，联邦最高法院甚至采用直接损害规则来排除分销链中间接购买者的三倍损害赔偿救济，从而形成了著名的间接购买者规则。例如，在“伊利诺斯砖公司诉伊利诺斯州案”中，法院认为，虽然直接购买者已经转嫁了违法者的过高要价，但间接购买者不能对反垄断违法者提出三倍损害赔偿诉讼。[32]其理由是，双重救济的风险太大，以致不能让直接和间接购买者都能根据其对被转嫁的过高要价的消化多少而对同一个过高要价行为主张损害赔偿。[33]同样，在“夏威夷诉标准石油公司案”中，法院运用直接损害规则否认了一个认为反垄断违法行为对其经济造成损害的州以政府监护人的身份提出的三倍损害赔偿主张，因为这种损害仅仅反应了该州公民的可以寻求救济的营业或财产的损害。[34]
作为判例，直接损害规则的诞生尽管是偶然的，地位也不是很清晰，但下级联邦法院在20世纪50年代开始将损害的直接性视为反垄断起诉资格的必要条件。[35]例如，联邦第二巡回法院1955年曾明确宣称：“那些只是偶然为反垄断违法行为损害的人没有要求三倍损害赔偿的起诉资格；只有那些为反垄断违法行为直接针对的对象，或者直接损害的人，才可以要求救济”。[36]尽管法院后来不得不用一系列新的事实情况来解释起诉资格问题，但自从20世纪50年代以来，起诉资格问题的分析一直按照直接损害规则或其某些变形进行。具体而言，“下级联邦法院制定的直接损害规则的各种变形包括：‘目标区域’标准，利益范围标准和权衡标准”。[37]
2.直接损害规则的实质
正如前文所述，反垄断违法行为可能具有某种损害各种经济活动主体的涟漪效应的性质，但并非所有这些主体都有主张反垄断诉讼请求的起诉资格。从历史的角度考察，《克莱顿法》第4条的“理由”（或因果关系）要件在法庭上得到了最多的关注。法院强调：“尽管第4条措辞宽泛，但是违法者只要超出了某一点就不应该承担责任。”[38]法院是通过近因（legal cause）理论来确定这一点的。[39]也就是说，反垄断民事诉讼的原告一旦满足了上文所述的《克莱顿法》第4条项下两方面的限制条件之后，还必须表明近因。正如联邦第四巡回法院所指出的：“目前该决定的支点是，被告被指控的行为是否是原告所主张的损害的近因。如果损害仅仅是偶然的或附属的，或者如果被告的反垄断违法行为离该损害是如此之远以致只是一个遥远的原因，原告就没有‘由于反垄断法所禁止的事项’而遭受《克莱顿法》所设想的损害。”[40]
嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法
浙江省嘉兴市城乡建设委员会
关于印发《嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法》的通知
嘉建委工(2000)540号
各县(市、区)建设局，市区各建设、施工、监理单位：
根据《建设工程质量管理条例》、《浙江省建设工程监理管理条例》和省建设厅《关于实施〈浙江省建设工程监理管理条例〉若干规定》，我委制定了《嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中有何问题，请及时函告嘉兴市建筑业管理处。
附：《嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法》
嘉兴市城乡建设委员会
二OOO年十二月十八日
嘉兴市建设工程施工监理管理暂行办法
第一章 总 则 第一条 为加强对建设工程施工监理的管理，提高监理队伍素质和监理工作水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《浙江省建设工程监理管理条例》等法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内进行新建、扩建、改建的房屋建筑、市政公用、装修装饰、设备安装等建设工程施工监理均按本办法执行。
第三条 下列建设工程的施工阶段，建设单位必须委托具有相应资质等级的监理单位实施施工监理： (一)国家、省、市的重点建设工程； (二)重要的公共建设工程、基础设施工程； (三)大中型工业工程； (四)成片开发的住宅工程(总建筑面积在l0000平方米以上)和高层住宅工程(八层以上，包括含有住宅的综合建筑)； (五)工程造价在50万元以上的地下工程和桩基工程； (六)利用外国政府或国际金融组织贷款、援助资金的工程； (七)省、市人民政府规定必须实行监理的其他工程。 第四条 县级以上人民政府建设行政主管部门对本行政区域内建设工程监理活动实施统一管理。各县(市、区)建设行政主管部门可以委托所属的建筑管理部门对建设工程施工监理实施监督管理。 第五条 监理单位从事监理业务，应当遵循独立、客观、公正的原则，维护建设单位和被监理单位的合法权益。监理人员的工作要坚持公正性和科学性。
第六条 凡实行施工监理的工程项目，在签订监理合同后，由监理单位向施工监理管理部门办理监理项目登记，经核查无误后，发给建设工程监理项目登记证。
第二章 监理业务的委托
第七条 国家和省、市规定必须实行招标投标的建设工程项目，建设单位应当采取招标投标的方式选择监理单位。其他建设工程是否采取招标投标方式选择监理单位，由建设单位自行决定。
第八条 省内外监理单位来我市承接监理业务的，应事先到工程所在地建设行政主管部门办理登记备案手续。
第九条 建设单位不得将工程委托给无资质或不符合资质等级的监理单位监理。
第十条 建设单位确定监理单位后，应按照规定与监理单位签订书面委托监理合同。合同的内容和格式应按照建设部和国家工商行政管理局制定的《建设工程委托监理合同(示范文本)》执行，并经工程所在地合同审查鉴证机关审查鉴证。
第十一条 工程监理是有偿的技术服务。建设单位和监理单位应根据委托工程项目的监理内容、规模和性质等条件，确定监理费用。国家和省规定的收费标准中，除桩基工程可按年度平均人数计算外，其他均按工程项目概(预)算的百分比计算。
第十二条 建设行政主管部门在发放施工许可证前，应按本办法有关规定审查，对必须委托监理的工程项目，是否签订了监理合同，监理单位的资质是否符合工程要求，外地来我市承接监理业务的，是否办理登记备案手续等。不按有关规定委托监理的，不得发放施工许可证。
第三章 项目监理的组织
第十三条 监理单位必须按其资质等级承接相应的工程监理业务，组建与工程要求相适应的项目监理部，并进驻施工现场。
第十四条 项目监理部的人员构成应根据被监理工程的类别、规模、技术复杂程度和能够对工程实施有效控制的原则进行配备。 (一)项目监理部由总监理工程师、监理工程师和监理员组成。 (二)工程项目监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师受监理单位法定代表人的委托或授权，行使委托监理合同赋予监理单位的权限，全面负责委托的监理工作。 (三)监理工程师受总监理工程师委托对本专业的监理工作负责，并领导本专业监理员开展监理工作。 (四)监理员配合监理工程师工作，按照规定应由监理工程师签认的文件资料，监理员不得越权签认。
第十五条 监理人员实行持证上岗制度，担任总监理工程师的必须持有《浙江省总监理工程师岗位证书》，担任监理工程师的必须持有全国《监理工程师岗位证书》或《浙江省监理工程师岗位证书》，担任监理员的必须持有《浙江省监理员岗位证书》，未取得监理人员岗位证书的人员，不得从事现场的监理工作。
第十六条 项目监理部的名单应经建设单位认可，并在监理合同或监理规划中写明。总监理工程师应当进驻施工现场，履行职责，不得空挂其名。
第十七条 总监理工程师原则上只能在一个一等工程项目或二个二等工程项目中任职，如确有能力和必要，报工程所在地建设行政主管部门批准，可在三个二等以下工程项目中任职。主导专业监理工程师和监理员只能在一个工程项目中任职。其他相关专业监理工程师原则上只能在三个以下工程项目中任职。
第十八条 监理人员不得在施工、设备制造、材料供应、房地产开发等单位任职或兼职。 监理单位聘请的技术顾问或建设单位的人员不得作为项目监理部成员。 第四章 施工监理的内容 第十九条 施工监理的主要内容是按照法律、法规、技术标准和合同的约定对建设工程质量、投资、工期等事项实施监督管理、信息管理，协调有关单位间的工作关系，具体由下列三个方面组成： (一)施工招标阶段 l、协助编制招标文件和评标文件，审查投标单位资格； 2、协助起草工程承包合同，参与合同谈判，完善承包合同。 (二)施工阶段 1、审查施工单位各项施工准备工作，协助建设单位下达开工通知书； 2、督促施工单位建立、健全与实施施工管理制度和质量、安全、文明施工保证体系； 3、审查施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，并督促其实施； 4、协助组织设计交底和图纸会审； 5、审核施工单位提出的分包工程项目及分包单位的资格； 6、协助编制用款计划，复核已完工程量，签署工程付款凭证，具备相应审价资质的，可审核施工图预算和竣工结算； 7、监督工程使用的各种材料、半成品、成品和设备的质量，必要时进行抽查和复验； 8、监督施工单位严格按现行规范、规程、标准和设计要求施工，认真执行建设工程强制性标准，控制工程质量； 9、抽查工程施工质量，对隐蔽工程进行复验签证，参与工程质量事故的分析及处理； 10、分阶段协调施工进度计划，及时提出调整意见。控制工程进度； 11、督促执行承包合同，协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调建设单位与施工单位之间的争议； 12、督促施工单位确保施工现场安全设施的合理配置。加强对施工现场的安全生产工作的监督管理； 13、督促施工单位整理合同文件及施工技术档案资料； 14、组织施工单位对工程进行阶段验收及竣工初验，并督促整改。对工程施工质量提出评估报告和监理工作报告，协助建设单位组织竣工验收。 (三)保修阶段 1、定期检查工程状况，发现异常情况，需会同有关单位加强观察检查； 2、出现工程质量问题，应参与调查研究、确定发生工程质量问题的责任，共同研究修补措施，并督促实施。 第五章 施工监理的实施
第二十条 监理单位应在委托监理合同签订后，由项目总监理工程师主持制定监理规划和监理细则。监理规划和重要部位监理细则必须经监理单位技术负责人审定批准，并于监理实施前15日报建设单位书面认可后实施。
第二十一条 监理单位应根据监理合同内容及时编制监理规划，项目监理部根据建设工程进度、分专业编制建设工程监理细则，监理人员按照监理细则实施监理。 监理规划的主要内容应包括： 1、工程概况； 2、监理工作依据； 3、监理范围及目标； 4、现场监理机构设置及人员配备； 5、质量、进度、投资控制，合同、信息管理及组织协调工作的措施和方法； 6、重要部位的监理措施，主要工程隐患预控措施等； 7、监理工作制度等。
第二十二条 实施建设工程监理前，建设单位应将委托监理单位名称、监理内容和监理权限及总监理工程师姓名等事项，书面通知被监理单位；总监理工程师应将其授予监理工程师的权限书面通知被监理单位。 被监理单位应接受监理单位的监督管理，并予以配合。
第二十三条 建设工程施工监理的主要依据是： 1、依法订立的工程建设合同； 2、国家和省有关工程建设的法律、法规、政策和有关规定； 3、经上级主管部门批准的初步设计、概(预)算、建设计划、设计图纸及其它有关文件； 4、现行的工程建设规范、标准和规程。
第二十四条 施工监理中，监理工程师发现工程设计不符合建设工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当书面报告建设单位，由建设单位要求设计单位改正；监理工程师发现工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准或者合同约定的，应当书面通知施工单位改正。
第二十五条 建设单位对施工单位的工程建设指令应当通过总监理工程师发布，建设单位的指令违反法律、法规或者强制性技术标准的，总监理工程师有权拒绝执行。 建设工程所需的建筑材料，建筑构配件和设备，在使用前应当经监理工程师签认。 建设单位支付工程进度款，应当经总监理工程师签认。
第二十六条 按规定应由监理工程师签认的工序。未经签认施工单位不得进入下一道工序施工。监理工程师对被监理单位已完成的工序，且工程质量符合规范标准和设计图纸等要求的，应在收到报验单24小时内签署意见，超过时限视为已经认可。
第二十七条 工程爆破、桩基础施工、基坑围护施工、土方开挖及回填、地基处理、地下室施工、混凝土浇捣、预应力张拉、结构吊装、大型设备安装、结构加固、现场检测及其它重要部位施工和新技术、新工艺、新材料使用时，监理人员必须实施旁站监理。其它部位施工时，施工现场必须有监理人员巡视。
第二十八条 监理单位应当定期向建设单位书面报告监理情况。 工程完工后15日内向建设单位提交监理档案资料和监理报告。 监理单位应当接受政府委托的建设工程质量监督机构和工程竣工验收备案机关的监督管理。
第二十九条 为了保证工程质量，凡出现下列情况之一者，报经建设单位同意后，由监理单位发布停工令，指令被监理单位立即停工整改。 1、未经验收，即进行下一道工序施工者； 2、工程质量下降经指出后，未采取有效整改措施或采取了一定措施而效果不好，继续施工者； 3、擅自采取未经认可或批准的建筑材料、建筑构配件、设备者； 4、擅自变更设计图纸要求者； 5、没有可靠的质量保证措施仍然施工，已出现质量下降征兆者； 6、擅自让未经同意的分包单位进行施工者； 7、危及安全的冒险作业行为者； 8、其它违反规范、标准及规程的野蛮施工行为者。 如在紧急情况下可先行下达停工指令，但监理单位应在24小时内向建设单位作出书面报告。
第三十条 建设单位与被监理单位，因工程建设发生争议，可由监理单位进行协调，也可直接申请仲裁或提出诉讼。监理单位在接到建设单位、被监理单位的书面报告后，必须在15日内将协调意见书面送达双方。
第六章 施工监理档案
第三十一条 施工监理文书资料是监理单位在工程项目实施过程中直接形成积累的，各种原始记录具有保存价值，应指定专人收集、管理，按档案管理要求，分工程项目、专业进行登记，确保监理文书资料科学化、规范化。
第三十二条 监理文书资料按浙江省建设厅统一制定的《建设工程监理(施工阶段)规范化用表》，共分三种用表： A 承包单位用表 A1 施工组织设计报审表 A2 进场设备报验单 A3 施工技术方案报审表 A4 施工测量放线报验单 A5 施工进度计划报审表 A6 材料／构配件／设备报验单 A7 工程开工报审表 A8 分包单位资格报审表 A9 第 周拟实施工程项目请示单 A10 第 周完成工程报告单 A11 整改复查申报表 A12 复工报审表 A13 质量(安全)事故报告单 A14 质量(安全)事故处理方案 A15 分项(工序)／分部／单位工程质量报验认可单 A16 建筑施工安全检查报验表 A17 ( )月工、料、机动态报告单 A18 工程预付款申请表及工程预付款支付证书 A19 价格调整报审表 A20 ( )月计日工支付报审表 A21 设计变更、洽商费用报审表 A22 费用索赔申请表 A23 ( )月完成工程量报审表 A23.1 ( )月完成工程量统计报表 A24 ( )月付款报审表 A24.1 ( )月完成工作量纬计报表 A25 ( )月支付汇总表 A26 工程延期申请表 A27 承包单位通用报审表 B 监理单位用表 B1 监理通知 B2 整改通知书 B3 费用索赔审批表 B4 工程部分暂停指令 B5 竣工移交证书 B6 计工日通知单 B7 工程变更通知 B8 备志录 B9 建设监理工作总结 C 监理单位内部管理用表 C1 监理日记 C2 总监理工程师巡视记录 C3 验收记录 C4 通知、指令、函件、资料记录 C5 质量保证资料检查记录表 C6 会议纪要 C7 工程建设监理档案 C7.1 监理档案移交目录 C7.2 监理档案审核备考表 C8 建设监理工作月表
第三十三条 监理单位应加强对监理文书资料的统一管理和监督，确保监理文书资料完整、正确和有效利用。 监理文书资料应当真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚作假或擅自涂改原始记录。
第三十四条 监理单位应建立施工监理档案管理的工作制度，施工监理档案应长期保存，具体保存时间参照工程竣工技术资料要求执行。 第三十五条 施工监理资料归档的主要内容应包括： (一)委托监理合同； (二)监理大纲、监理规划、监理细则； (三)监理日记； (四)监理月报； (五)与建设单位、被监理单位、设计单位往来文件； (六)监理通知书； (七)工程停复工通知书； (八)会议记录； (九)工程质量安全事故调查处理报告； (十)工程款支付证明； (十一)工程初验报告； (十二)工程验收记录； (十三)施工组织设计审核签证； (十四)监理单位对工程质量的评估报告； (十五)监理报告(包括质量、进度、投资三控制成效以及委托监理合同执行情况)； (十六)其它监理用表及资料。 第七章 事故责任与风险索赔 第三十六条 实施监理的工程项目在施工期间(包括缺陷责任期间)出现了技术规范所不允许的断层、裂缝、倾斜、沉降、强度不足及危害安全的质量事故应按如下程序处理： (一)监理单位应立即指令被监理单位暂停该项目工程的施工，并采取有效的安全措施； (二)监理单位应要求被监理单位尽快提出质量事故报告，并报送建设单位、监理单位、设计单位、当地政府委托的工程质量监督机构、工程竣工验收备案机关。质量事故报告应详实反映该项目工程名称、事故部位、事故原因、应怠措施、处理方案以及损失费用等； (三)建设单位(或监理单位)应组织合同有关各方对质量事故现场进行审查、取证、分析、诊断、测试或验算，监理单位应参与有关部门组织的事故处理，对被监理单位提出的处理方案予以审查、批准后，报建设单位、设计单位、工程质量监督机构，工程竣工验收备案机关备案，指令恢复该工程施工并监督实施。 第三十七条 在监理过程中，未按监理合同的约定履行监理义务或由于监理单位的失职、决策和指导错误而造成的经济损失，监理单位应承担经济责任，并作相应的经济赔偿。
第三十八条 工程项目在施工过程中，建设单位与监理单位、监理单位与被监理单位之间发生事故责任争执时，可提交工程所在地建设行政主管部门调解仲裁，其主要依据是： (一)监理合同中双方职责划分和赔偿的条款； (二)承包合同中有关责任的划分和赔偿的条款； (三)政府部门有关监理的若干规定及国家颁发的有关行政和经济方面的法律、法规。
第三十九条 工程项目在施工过程中，因建设单位原因造成停工或因承包单位原因造成停工而终止合同时，监理单位有向对方索赔的权力。
第八章罚 则
第四十条 建设单位将建设工程委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上l00万元以下的罚款。
第四十一条 建设单位的建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
第四十二条 监理单位有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，处合同约定监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书： (一)超越本单位资质等级承揽工程的； (二)允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的。 第四十三条 监理单位转让工程监理业务的。责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。 第四十四条 监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责年。 (一)与建设单位或者被监理单位串通，弄虚作假，降低工程质量的； (二)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按合格签字的。
第四十五条 监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上l0万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
第四十六条 监理人员包括总监理工程师、监理工程师、监理员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
第四十七条 监理人员有下列行为之一的，没收非法所得，收缴《岗位证书》，并可处以罚款： (一)假借监理工程师名义从事监理工作； (二)出卖、出借、转让、涂改监理人员《岗位证书》 (三)在影响公正执行监理业务的单位兼职。
第四十八条 办法中责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门依照法定职权决定。
第四十九条 国家机关工作人员在建设工程质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、构私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第九章 附 则
第五十条 本办法由嘉兴市城乡建设委员会负责解释。
第五十一条 本办法自2001年1月1日起施行。
