关于下发《中国人民建设银行计算机信息网络应用管理暂行办法》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-04 04:42:48 浏览:9185
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关于下发《中国人民建设银行计算机信息网络应用管理暂行办法》的通知
建设银行
关于下发《中国人民建设银行计算机信息网络应用管理暂行办法》的通知
1994年6月22日，建设银行
建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：
我行利用邮电部分组交换网组建的建设银行计算机信息网络系统，将于1994年6月底正式开通。为加强全行计算机信息网络建设与应用管理工作，保障各项业务顺利上网运行，总行制定了《中国人民建设银行计算机信息网络应用管理暂行办法》，现印发给你们，请贯彻执行。执行中出现的情况和问题，请及时报告总行。
附件：中国人民建设银行计算机信息网络应用管理暂行办法
为加快建设银行系统信息网络建设，充分利用邮电部分组交换网，完成建设银行各种业务数据和其他信息的传输，加强全行计算机信息网络应用管理，保障各项业务顺利上网运行，特制定本办法。
一、联网目的
利用邮电部分组交换公用数据网构建建设银行计算机信息网络系统，旨在适应建设银行业务发展需要，完成跨地区业务处理和信息交换，为建设银行各项经营性和管理性业务提供现代化的、快捷、灵敏、高效、安全可靠的服务手段，实现银行经营管理工作的现代化。
二、网络构成
建设银行总行和各省、自治区、直辖市分行、计划单列市分行分别加入分组交换公用数据网，构成以总行为控制中心的建设银行虚拟专用网。
三、网络职责
总行职责如下：
（一）负责网络的组织、指导和协调工作，发挥网络管理中心的作用，保证网络正常运转。
（二）利用总行Ａ10机和各分行现有计算机资源，构成全行网络，为建设银行各项业务提供优质服务。
（三）通过计算机网络，采集、传输、加工、汇总、储存、分析、反馈各项业务信息资料，管理和提供统计数据，进行统计分析，预测业务发展动态，为总行领导决策及各职能部门业务管理提供信息服务，为社会提供信息交换和服务，同时为各分行提供综合性和专业性信息服务。
各分行职责如下：
（一）推动本行计算机应用的不断完善和发展，负责组建所辖地区网络，保证与总行及所辖联网各行独立、正常有序地开展各项业务。
（二）按照总行要求，及时、准确地采集、传输有关业务信息资料，并为所辖行提供信息服务。
四、网络归口管理部门及管理要求
（一）建设银行计算机信息网络系统归口总行信息科技部统一管理，负责建立和健全信息网络管理制度，领导和协调全行业务信息管理工作，组织网络的开发和建设，制定信息传输格式标准和指标体系，审批和统筹安排各项业务的上网运行。信息科技部确定专门处室，具体负责各项业务信息资料的加工、处理、传送和储存，对内对外提供信息服务，确保信息资料的保密和安全。
总行各职能部门配备专人负责，与信息科技部衔接，负责本部门信息资料的传送、统计、确认、存储等事宜。
（二）各分行计算机信息网络工作由各行信息处（计算机处）管理，配备与工作任务相适应的人员，负责指导和协调辖内的业务信息管理和服务工作，完成总行布置的各项上网业务工作，保证网络及上网业务的顺利运行。
五、网络运行程序
（一）总行各职能部门根据业务发展需要，对本部门拟上网运行的业务提出申请，报送总行办公室和信息科技部审批。
（二）总行办公室和信息科技部按照信息共享、避免重复的原则，根据各职能部门提出的上网业务申请和全行性综合信息统计工作的需要，审查该项业务是否急需，与其他职能部门业务有无交叉，对各部门提出的业务需求有权提出修改、归并意见，审批和统筹安排拟上网的业务。
经批准拟上网的业务，交由信息科技部组织软件的开发工作，软件编制完毕需经对口职能部门及有关部门认定和验收，报总行主管行长核定后正式上网运行。
所有拟上网运行的业务软件由信息科技部统一下达。
上网运行的专业性业务由总行信息科技部正式通知各行，同时由各职能部门通知各分行对口处（室），从业务角度上提出入网要求，并抄送信息科技部备案；综合性业务入网事项由信息科技部商有关职能部门并报行领导批准后统一布置。
（三）各分行接到总行正式通知后，应做好充分的准备工作，积极稳妥地开展上网业务；按照现行统计制度要求，网络的数据采集渠道采用分层次、分部门管理。分层次，即各分行采集信息资料的渠道由分行本身、地（市）中心支行和县（区）支行三级组成；分部门，即各级行业务部门根据谁经办的业务谁采集的原则，按照业务数据的管理要求，采集整理、审核无误后送同级信息管理部门逐级上报，经各分行信息网络管理部门加工、汇总后及时向总行传输。
（四）总行信息网络管理部门负责接收联网各分行传输的业务信息资料，按照各职能部门的要求整理、加工后，及时反馈给有关职能部门。
各职能部门要对信息资料进行确认，确认截止期为接到信息资料的次日17时止，经确认后的资料，视为正式资料提供使用和存储，逾期尚未确认的资料视同确认过处理（确认格式另定）。
（五）总行各职能部门和各分行从信息资料库中提取或检索信息资料，信息科技部应视信息资料的重要程度和密级进行审批，对于全行性的不宜公开的信息资料要经主管行长批准后方能提供。对外公布全行性的信息资料，统一由信息科技部提供，报主管行长批准后由信息科技部和办公室公布；因工作需要，需由有关职能部门对外公布的信息资料，要经信息科技部审核并报行领导批准后公布。
（六）业务经批准正式上网运行后，总行信息科技部对入网运行情况实施追踪调查，各分行应按月向总行提交上网业务运行情况书面报告，实行规范化管理。
（七）凡批准上网运行的业务均先实行“双轨制”运作（即原报送方式和网络传输两种方式并用），在各分行认为运行正常、数字准确、质量得到保证的前提下，提出“单轨”传输（即通过网络传输）的申请报告报总行对口职能部门，职能部门签署意见送信息科技部审查批准后，正式通知该行实行网络“单轨”传输。
六、初期上网业务安排
信息网络正式开通后，试运行阶段先行安排上网的业务有资金平衡表、总行计划部下达的月（旬）内报表和外币清算三项业务，其他业务仍按原渠道运作。上网运行的具体要求总行另行规定。从1995年1月开始，总行将以正式通知的方式陆续安排具备条件的业务上网运行。
七、本办法自1994年7月1日起实行，由总行办公室和信息科技部负责解释。
计算机信息网络上网业务申请表
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| 申 请 部 门 | |
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|上网业务（报表）名称| |
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|软 件 | |
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|开 发 | |
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|要 求 | |
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|上 网 | |
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|业 务 | |
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|（报 表）| |
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| 运 行 | |
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|要 求 | |
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|申请部门领导签字| |
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|审 批 | |
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|部 门 | |
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|意 见 | |
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山东省核事故应急管理办法
山东省人民政府
山东省人民政府令
第254号
《山东省核事故应急管理办法》已经2012年8月6日省政府第129次常务会议通过，现予发布，自2012年10月1日起施行。
省 长 姜大明
二○一二年八月二十一日
山东省核事故应急管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强核事故应急管理工作，控制和减少核事故危害，保障公众的生命安全和健康，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《核电厂核事故应急管理条例》等有关法律、法规和《国家核应急预案》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内的核电厂已经或者可能引起放射性物质释放、造成重大辐射后果的核事故应急管理工作，适用本办法。
其他核设施、核活动已经或者可能引起核事故或者核辐射事故的应急管理工作，参照本办法执行。
第三条 核事故应急管理工作应当坚持预防为主、常备不懈、积极兼容、统一指挥、大力协同、保护公众、保护环境的原则。
第四条 核事故应急管理工作应当建立健全组织体系、预案体系和基础设施体系，组织开展核应急演习和响应行动。
第二章 应急管理组织机构及其职责
第五条 省人民政府核事故应急管理工作主管部门为省国防科技工业主管部门。核电厂所在设区的市、县(市、区)的核事故应急管理工作，由所在地人民政府及其指定的部门负责。
核电厂应当履行国家规定的核事故应急管理职责。
第六条 省核事故应急协调委员会(以下简称省核应急协调委)负责全省核事故应急管理工作的组织领导和协调指挥。
省核应急协调委办公室(以下简称省核应急办)设在省国防科技工业主管部门，并承担省核应急协调委日常工作。
省核应急协调委成员单位以及社会有关方面应当按照省核应急协调委统一部署和省核应急预案，做好核事故应急管理工作。
第七条 省核应急协调委应当成立专家咨询组、联络员组和专业救援组。
专家咨询组、联络员组和专业救援组应当按照各自职责，做好相应的核事故应急准备和响应工作。
第八条 核电厂所在设区的市、县(市、区)人民政府以及相邻设区的市、县(市、区)人民政府，应当根据省人民政府的统一部署和核应急预案，建立属地管理的责任制，负责组织实施本行政区域内的核事故应急管理工作。
第九条 驻鲁部队按照《中国人民解放军参加核电厂核事故应急救援条例》等有关规定，做好核事故应急救援工作。
第三章 应急准备
第十条 省核应急办负责制定省核应急预案，报国家核事故应急协调委员会(以下简称国家核应急协调委)和省人民政府审查批准后，由省人民政府发布实施。
核电厂所在设区的市、县(市、区)人民政府核应急管理机构应当在省核应急办指导下制定并实施核应急预案。
第十一条 核应急预案应当包括下列内容：
(一)核事故应急管理工作的基本任务；
(二)核事故应急管理组织体系及职责；
(三)应急计划区范围；
(四)干预原则和干预水平；
(五)核事故应急准备和响应的详细方案；
(六)核事故应急基础设施、设备、器材和其他物资；
(七)各有关单位之间相互配合、支援的事项以及措施。
第十二条 省核应急协调委成员单位应当根据省核应急预案，制定核应急分预案以及执行程序并确保各预案以及执行程序相互衔接、协调一致。
第十三条 核电厂场内核应急预案由核电厂制定，报国家有关部门审查批准后，报省政府应急办和省核应急办备案。
第十四条 在核电厂周围应当设立应急计划区。应急计划区分为烟羽应急计划区和食入应急计划区。
第十五条 省核应急协调委成员单位应当按照各自职责规划建设核事故应急指挥设施、通讯保障系统、辐射环境监测系统、海洋环境监测系统、气象监测系统、地震监测系统和去污洗消等基础设施，长期储备防护器材、药械和其他物资。
核事故应急基础设施、防护器材、药械和其他物资，应当处于良好状态。
第十六条 核电厂所在设区的市、县(市、区)人民政府应当根据需要规划建设与省核事故应急指挥中心相配套的核事故应急前沿指挥中心。各指挥机构之间应具备快速可靠的通讯联络能力，形成全省核事故应急指挥系统。
第十七条 核电厂应当在首次装填核燃料前组织场内核事故应急演习；省核应急办应当牵头组织场外、场内核事故应急联合演习。
第十八条 省核应急办和核电厂应当对参与场外、场内核事故应急准备与响应工作的人员定期进行培训。
第十九条 核电厂应当协助省核应急办对公众开展核应急知识科普宣传。
第四章 应急措施
第二十条 核电厂核事故应急措施分为应急待命、厂房应急、场区应急和场外应急四级。
第二十一条 核电厂发生核事故进入应急待命状态的，厂方应当及时报告国务院核事故应急管理部门、国务院核安全管理部门、省人民政府、省核应急办和上级主管部门，并根据情况适时启动场内核应急预案，采取核事故应急响应行动。
已经或者可能出现放射性物质释放进入厂房应急或者场区应急状态的，厂方应当立即向国务院核事故应急管理部门、国务院核安全管理部门、省人民政府、省核应急办和上级主管部门报告。
放射性物质已经或者可能扩散到核电厂场区以外的，厂方应当立即向省核应急办提出进入场外应急状态。
第二十二条 省核应急办接到核电厂事故情况报告后，应当按照核应急预案的程序，立即采取相应的核事故应急对策和防护措施，并向国家核应急协调委、省人民政府和省核应急协调委报告情况。
经国家核应急协调委和省人民政府批准，省核应急协调委宣布进入场外应急状态。在紧急情况下，省核应急协调委可以先行决定进入场外应急状态，并向国家核应急协调委、省人民政府报告。
第二十三条 省核应急协调委各成员单位应当做好核事故后果预测与评价、辐射环境监测、海洋环境监测、气象监测和地震监测等工作，为采取核事故应急对策和应急防护措施提供依据。
第二十四条 在核事故场外应急状态下，省核应急协调委负责统一指挥场外核事故应急响应行动，全省各级核事故应急组织以及有关部门应当按照省核应急协调委的命令，开展场外核事故应急响应行动，适时选用交通管制、服用稳定性碘制剂、控制食物和水源，组织公众撤离、隐蔽、避迁、去污洗消等应急防护措施。
第二十五条 在核事故现场，各核事故应急响应组织应当实行有效的剂量监督。现场核事故应急响应人员和其他人员都应当在辐射防护人员的监督和指导下活动，防止接受过大剂量照射。各核事故应急响应组织应当重点做好核事故现场受照射人员的救护、洗消、转运和医学处置工作。
第二十六条 在核事故场外应急状态时，省核应急办根据综合事故预测与分析评价结果，经省人民政府批准，请求国家核事故应急管理部门派员现场指导和派出救援力量。
第二十七条 根据核事故应急响应需要，本省行政区域内实行地区封锁的，由省核应急办报请省人民政府决定。跨省实行地区封锁以及导致干线交通中断或者封锁国境的，由省人民政府报请国务院决定。
核事故应急响应行动结束，解除地区封锁的，按照规定报请省人民政府或者国务院决定。
第二十八条 有关核事故的新闻宣传报道，由国务院授权的单位和省人民政府统一发布。在核事故应急响应过程中，省核应急办应当通过有效形式，将核事故有关信息及时告知公众。
第五章 应急状态的终止和恢复措施
第二十九条 场外核事故应急状态的终止，由省核应急办报国务院核事故应急管理部门和省人民政府批准后发布。
第三十条 省核应急协调委应当根据受影响地区的放射性水平，采取有效的恢复措施。
第三十一条 核事故应急状态终止后，核电厂应当向国务院核事故应急管理部门、国务院核安全管理部门、省人民政府、省核应急办、上级主管部门提交详细的事故报告。省核应急办应当向国务院核事故应急管理部门和省人民政府提交场外核事故应急工作总结报告。
第三十二条 核电厂重新启动应当报国家有关部门审查批准。
第六章 应急资金和物资保障
第三十三条 核事故应急准备资金分为场外核事故应急准备资金和场内核事故应急准备资金。
场外核事故应急准备资金由核电厂、省人民政府、核电厂所在设区的市、县(市、区)人民政府共同承担，核电厂承担的场外核事故应急准备资金应当按照国家和省有关规定缴纳；核事故应急准备资金的管理办法，由省人民政府财政部门会同省国防科技工业主管部门制定，报省人民政府批准后实施。
场内核事故应急准备资金由核电厂承担。
第三十四条 省核应急协调委、核电厂所在设区的市、县(市、区)人民政府和核电厂负责协调组织核事故应急物资的供给。
第三十五条 根据核事故应急响应需要，执行核事故应急响应行动的行政机关可以依法征用所需的设施、设备、器材和其他物资，使用后应当归还。造成损坏的，应当依法补偿。
第七章 奖励与处罚
第三十六条 对在核事故应急工作中有下列突出成绩之一的单位和个人，按照有关规定给予表彰和奖励：
(一)圆满完成核事故应急响应任务的；
(二)为保护公众安全和国家、集体、公民、法人和其他组织的财产作出突出贡献的；
(三)及时排除核事故险情，防止危害扩大，成效显著的；
(四)核事故后果预测与评价、辐射环境监测、海洋环境监测、气象监测、地震监测准确及时，减轻损害发生的；
(五)保障核事故应急响应所需的设备、器材和其他物资供应成效显著的；
(六)对核事故应急准备与响应工作提出重大建议，实施效果显著的；
(七)在核事故应急工作中作出其他突出成绩的。
第三十七条 在核事故应急工作中有下列行为之一的，由其所在单位或者任免机关按照规定给予处分；属于违反治安管理行为的，由公安机关依法予以治安管理处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：
(一)不按照规定制定核事故应急预案的；
(二)拒不承担核事故应急准备义务，造成严重后果的；
(三)不履行或者不认真履行职责，致使核事故发生的；
(四)未按照规定上报或者虚报、漏报、瞒报核事故真实情况的；
(五)拒不执行核事故应急预案，违抗命令，不服从指挥的；
(六)故意拖延应急响应行动，或者在核事故应急响应时临阵脱逃的；
(七)未采取必要的紧急处置或者防控措施，造成危害扩大或者损失加重的；
(八)盗窃、截留、挪用、贪污或者私分核事故应急资金或者物资的；
(九)擅自发布或者泄露核事故信息的；
(十)散布谣言，扰乱社会秩序的；
(十一)阻碍核事故应急工作人员依法执行公务或者进行破坏活动的；
(十二)其他危害核事故应急工作的行为。
第八章 附 则
第三十八条 本办法中下列术语的含义：
(一)核电厂，是指用一个或者几个动力反应堆发电或者供热的动力厂；
(二)核设施，是指需要考虑核安全问题的规模生产、加工或者操作放射性物质或者易裂变材料的设施(包括其场地、建筑物和设备)；
(三)核活动，是指任何研究、生产、提取、处理、应用、搬运、贮存或者处置放射性物质的活动，以及在陆上、水上、空中交通线上运输放射性物质或者核材料的活动，或者任何其他转移或者使用放射性物质或者核材料的活动；
(四)应急计划区，是指在核电厂周围建立的，制定有核应急预案、并预计采取核事故应急对策和应急防护措施的区域；烟羽应急计划区，是指针对放射性烟云引起的照射而建立的应急计划区；食入应急计划区，是指针对食入放射性污染的水或者食物引起的照射而建立的应急计划区；
(五)干预，是指预先规定的用于在异常状态下确定需要对公众采取应急防护措施。
第三十九条 本办法自2012年10月1日起施行。
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司债券管理暂行办法》五个配套文件的通知
证监发行字[2003]106号
各证券公司：
为规范证券公司发行债券信息披露等行为，保护投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书》，《证券公司定向发行债券信息披露准则》，《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》，自2003年10月8日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○三年八月二十九日
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号----证券公司发行债券申请文件
第一条 为规范证券公司报送债券发行申请文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。
第二条 申请发行债券的证券公司（以下简称“发行人”），应当按照本准则的要求制作申请文件。
第三条 申请文件是发行人为发行债券向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。
第四条 发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。整套申请文件应包括两个部分，即要求在指定报刊或网站披露的文件和不要求在指定报刊或网站披露的文件（见附件一）。公开发行申请经中国证监会批准并且第一部分文件披露后，整套申请文件可供投资者查阅。
第五条 本准则规定的目录是发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加。有的目录对发行人确实不适用的，可不必提供，但应向中国证监会作出书面说明。中国证监会可视实际需要要求发行人提供有关补充材料。
第六条 发行申报是发行审批的法定程序，一经申报，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。
第七条 发行人、主承销商及负责出具专业意见的律师事务所、会计师事务所、资信评级机构等应审慎对待所申报的材料和所出具的意见。发行人全体董事及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性做出承诺。
第八条 主承销商应按有关规定履行对申请文件的核查及对申请文件进行质量控制的义务，并出具核查意见。
第九条 发行人、主承销商及其他有关中介机构应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具书面回复函。有关中介机构应按中国证监会的规定履行尽职调查或补充出具专业意见的义务。
第十条 申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第十一条 申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第十二条 申请文件的封面和侧面应标有“XXX公司公开发行债券申请文件”字样。
第十三条 申请文件的扉页应附发行人的法定代表人、债券事务代表，有关中介机构项目负责人、相关业务部门负责人及公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他有效方便的联系方式。
第十四条 申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。
第十五条 申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-n。
第十六条 申请文件首次报送书面文件五份，其中一份按规定提供原件，其余四份可为原件的复印件。
第十七条 发行人应提供与主承销商签订的承销协议。申报时可提供经签名的包括尚待确定事项的承销协议，在中国证监会批准前报送对前述未确定事项加以明确的补充协议。
第十八条 中国证监会批准前，发行人应按要求补充提供有关文件的原件及其复印件。
第十九条 发行人在每次报送书面文件（包括募集说明书、法律意见书、有关专项说明或报告等）的同时，应报送一份相应的标准电子文件（应为标准.doc或.rtf文件）。
第二十条 对未按本准则的要求制作和报送发行申请文件的，中国证监会可不予受理或要求重新制作或报送。
第二十一条 证券公司报送定向发行债券申请文件应参照本准则执行。具体内容与格式详见附件二。
第二十二条 本准则自2003年10月8日起施行。
附件一 公开发行债券申请文件目录
附件二 定向发行债券申请文件目录
附件一 公开发行债券申请文件目录
公开发行债券申请文件目录
第一部分 要求在指定报刊及网站披露的文件
第一章 债券募集说明书及发行公告
1-1 债券募集说明书（申报稿）
附录一 最近三年及最近一期的审计报告及财务报告全文（截止日距申报日不超过三个月）
附录二 发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告（如有）涉及事项处理情况的说明
附录三 注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告（如有）的补充意见
附录四 资信评级机构出具的信用评级报告全文及有关持续跟踪评级安排的说明
附录五 债券债权代理协议
附录六 担保协议或担保函及相关文件。采用抵（质）押担保的，应提供抵（质）押物的权属证明、资产评估报告及与抵（质）押相关的登记、保管、持续监督安排等方面的法律文件。
附录七发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告
附录八 发行人关于支付本期债券本息的现金流分析报告
1-2 债券募集说明书摘要（申报稿）
1-3 公开发行公告
第二部分 不要求在指定报刊及网站披露的文件
第二章 主承销商推荐文件
2-1 主承销商出具的“XXX公司申请公开发行债券的推荐函”（附“发行人基本情况表”）
附录 主承销商出具的“尽职调查报告”和“XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见”
第三章 发行人律师的意见
3-1 法律意见书（附律师工作报告）
第四章 发行授权及申请文件
4-1 监管意见函
4-2 发行人出具的“关于XXX公司拟公开发行债券的申请报告”
附录一 发行人董事会、股东会同意本次发行及有关重要条款的决议和授权董事会处理有关事宜的决议
附录二 在申报时和批准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师事务所、会计师事务所、资信评级机构、资产评估机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4-3 发行人律师事务所、会计师事务所、资信评级机构以及资产评估机构等专业中介机构同意对纳入债券募集说明书的由其出具的专业报告或意见的内容无异议函
第五章 募集资金运用的有关文件
5-1 本次募集资金运用方案及董事会、股东会决议
5-2 发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）
5-3 发行人全体董事签名的关于前次募集资金使用情况的说明
5-4 拟收购资产和权益的资产评估报告（或审计报告）
第六章 发行条款、发行方案
6-1 发行人和主承销商签署的关于债券条款设置及其依据的说明
6-2 发行方案
第七章 其他与本次发行有关的文件
7-１ 主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议
7-2 已订立的与本期债券相关的重要合同
7-3 发行人公司章程和营业执照复印件
7-4 主承销商、其他承销团成员，债权代理人、资信评级机构、签名律师、注册会计师等及其所在机构的从业资格证书（如有）复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途
附件二 定向发行债券申请文件目录
定向发行债券申请文件目录
第一章 债券募集说明书及发行方案
1-1 债券募集说明书（申报稿）
附录一 最近三年及最近一期的审计报告及财务报告全文（截止日距申报日不超过三个月）
附录二 发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告（如有）涉及事项处理情况的说明
附录三 注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告（如有）的补充意见
附录四 资信评级机构出具的信用评级报告全文及有关持续跟踪评级安排的说明
附录五 债券债权代理协议
附录六 担保协议或担保函及相关文件。采用抵（质）押担保的，应提供抵（质）押物的权属证明、资产评估报告及与抵（质）押相关的登记、保管、持续监督安排等方面的法律文件。
附录七 发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告
附录八 发行人关于支付本期债券本息的现金流分析报告
1-2 定向发行方案
第二章 主承销商推荐文件
2-1 主承销商出具的“XXX公司申请定向发行债券的推荐函”（附“发行人基本情况表”）
附录 主承销商出具的“尽职调查报告”和“XXX公司申请定向发行债券申请文件的核查意见”
第三章 发行人律师的意见
3-1 法律意见书（附律师工作报告）
第四章 发行授权及申请文件
4-1 监管意见函
4-2 发行人出具的“XXX公司定向发行债券的申请报告”
附录一 发行人董事会、股东会同意本次发行及有关重要条款的决议和授权董事会处理有关事宜的决议
附录二 在申报时和批准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师事务所、注册会计师事务所、资信评级机构、资产评估机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4-3 发行人律师事务所、注册会计师事务所、资信评级机构以及资产评估机构等专业中介机构同意对纳入债券募集说明书的由其出具的专业报告或意见的内容无异议函
4-4 拟认购人关于认购债券且不在转让市场转让及同意不必提供担保、信用评级及聘请债权代理人的承诺书（如有）。
第五章 募集资金运用的有关文件
5-1 本次募集资金运用方案及董事会、股东会的决议
5-2 发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）
5-3 发行人全体董事签名的关于前次募集资金使用情况的说明
5-4 拟收购资产和权益的资产评估报告（或审计报告）
第六章 其他与本次发行有关的文件
6-1 主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议
6-2 订立的与本期债券相关的重要合同
6-3 发行人公司章程和营业执照复印件
6-4 主承销商、其他承销团成员，债权代理人、资信评级机构、签名律师、注册会计师等及其所在机构的从业资格证书（如有）复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途
